最高檢發(fā)布檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例

最高檢發(fā)布檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例

近日，最高人民檢察院發(fā)布3件檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例。

該批典型案例均由最高檢、公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦，涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境檢測(cè)、機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè)等領(lǐng)域。包括山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案，浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司、徐某妤等3人提供虛假證明文件案，廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司、李某山等6人提供虛假證明文件案。

記者注意到，案例一為環(huán)評(píng)報(bào)告造假入刑第一案，明確了環(huán)境影響報(bào)告表（書）等是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的重要載體，第三方環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員將環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師的資質(zhì)、簽名等材料提供給無(wú)資質(zhì)的人員，制作出虛假的環(huán)境影響報(bào)告表（書）并使用，屬于提供虛假證明文件行為。案例二明確，第三方環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)組織是環(huán)境領(lǐng)域承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)職責(zé)的中介組織，與環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)具有相似的地位和作用，具有參與生態(tài)環(huán)境治理的職責(zé)，其弄虛作假出具虛假檢測(cè)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)單位及人員的刑事責(zé)任。案例三明確，檢察機(jī)關(guān)在辦理機(jī)動(dòng)車排氣污染物檢測(cè)等相關(guān)專業(yè)性較強(qiáng)的案件時(shí)，要堅(jiān)持親歷性審查原則，充分運(yùn)用走訪咨詢、實(shí)地查看等手段，開展引導(dǎo)偵查取證、自行補(bǔ)充偵查等工作，進(jìn)一步厘清案件事實(shí)，查明案件細(xì)節(jié)，完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系。

最高檢第一檢察廳負(fù)責(zé)人表示，2022年至2023年，最高檢會(huì)同最高法、公安部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等部門聯(lián)合部署開展第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問(wèn)題專項(xiàng)整治行動(dòng)。期間，最高檢與公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦、指導(dǎo)辦理了兩批次共5件第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案例，依法嚴(yán)懲第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動(dòng)，在開展環(huán)評(píng)文件編制、環(huán)境檢測(cè)等業(yè)務(wù)過(guò)程中弄虛作假的違法犯罪行為，取得階段性成效。接下來(lái)，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)發(fā)揮法律監(jiān)督職能，強(qiáng)化在依法辦理第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案件中的協(xié)作配合，通過(guò)行刑銜接、一體化推進(jìn)等聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成遏制第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假的“組合拳”，進(jìn)一步鞏固專項(xiàng)整治成果，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。推動(dòng)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)行業(yè)存在問(wèn)題的協(xié)同治理、源頭治理、系統(tǒng)治理，以高質(zhì)效檢察履職服務(wù)保障高品質(zhì)生態(tài)環(huán)境，助推高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)于印發(fā)檢察機(jī)關(guān)依法懲治第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假犯罪典型案例的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

2022年至2023年，最高人民檢察院會(huì)同最高人民法院、公安部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局等部門聯(lián)合部署開展第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問(wèn)題專項(xiàng)整治行動(dòng)，依法嚴(yán)懲第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)受利益驅(qū)動(dòng)，在開展環(huán)評(píng)文件編制、環(huán)境檢測(cè)等業(yè)務(wù)過(guò)程中弄虛作假的違法犯罪行為，取得階段性成效。期間，最高檢與公安部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合掛牌督辦，指導(dǎo)辦理了山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案、浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司提供虛假證明文件案、廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司提供虛假證明文件案等3件第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假刑事案件，涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境檢測(cè)、機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè)等領(lǐng)域。

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想、習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能，以“高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件”為基本價(jià)值追求，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一，進(jìn)一步鞏固專項(xiàng)整治成果，持續(xù)保持打擊第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假問(wèn)題高壓態(tài)勢(shì)，最高檢選編了“山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案”等3件典型案例，現(xiàn)印發(fā)你們，供各地辦案時(shí)參考。

最高人民檢察院

2024年6月5日

山東省青島市林某鑫等4人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】  

提供虛假證明文件罪 環(huán)評(píng)報(bào)告 追訴漏犯

【基本案情】

被告人林某鑫，山東J環(huán)?？萍加邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱J公司）、山東Y環(huán)保科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱Y公司）實(shí)際控制人。

被告人汪某，J公司股東、法定代表人。

被告人靳某燕，J公司環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師。

被告人谷某歡，環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員。

2020年9月，被告人林某鑫為謀取非法利益，指使被告人汪某在青島市即墨區(qū)先后注冊(cè)成立了J公司、Y公司，專門出售“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”。持有環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師職業(yè)資格證書的被告人靳某燕“掛靠”在J公司，收取J公司“掛靠費(fèi)”人民幣3.5萬(wàn)元，但未實(shí)際參與具體環(huán)境影響報(bào)告的編制、審核和簽名，并按照林某鑫的要求提供個(gè)人生活照片，用于偽造環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘的證明。

2020年9月至2021年2月，林某鑫等人招攬業(yè)務(wù)，在靳某燕等未參與任何編制環(huán)節(jié)，J公司、Y公司也未開展任何環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的情況下，偽造了環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師簽名，將加蓋有J公司、Y公司印章的“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”，以每套300元至3500元不等的價(jià)格，出售給被告人谷某歡等人，谷某歡等人再加價(jià)出售給其他中介，用于編制環(huán)境影響報(bào)告表（書）。林某鑫以J公司、Y公司名義出售的“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”，供他人編制環(huán)境影響報(bào)告表（書）927份，獲利79.91萬(wàn)元。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定，有25份環(huán)境影響報(bào)告表（書）存在遺漏環(huán)境保護(hù)目標(biāo)、隱瞞生態(tài)保護(hù)區(qū)等問(wèn)題，所涉項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件批復(fù)被依法撤銷，有關(guān)項(xiàng)目因此停產(chǎn)停業(yè)。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

2021年上半年，有媒體反映J公司的環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師靳某燕不到半年時(shí)間內(nèi)編制1000余份環(huán)評(píng)報(bào)告文件，“高產(chǎn)環(huán)評(píng)師”引起社會(huì)廣泛關(guān)注。生態(tài)環(huán)境部門經(jīng)調(diào)查，于2021年5月31日將案件移送山東省青島市公安局。同年6月7日，青島市公安局即墨分局對(duì)本案立案?jìng)刹椤?022年5月至2023年1月，四名涉案人員相繼歸案。

2022年5月22日，經(jīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)，山東省青島市、即墨區(qū)兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)指派檢察官介入偵查引導(dǎo)取證。最高人民檢察院、山東省人民檢察院予以同步指導(dǎo)。因該案系“環(huán)評(píng)造假”入刑第一案，無(wú)先例可循。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)與公安機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境部門共同研究、論證，認(rèn)為應(yīng)重視林某鑫等人出售“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”行為所造成的危害后果，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)調(diào)取行政機(jī)關(guān)對(duì)涉案環(huán)境影響報(bào)告表（書）的認(rèn)定意見和后續(xù)行政處罰決定，收集造成的相關(guān)項(xiàng)目損失等證據(jù)，查明J公司、Y公司通過(guò)環(huán)評(píng)信用平臺(tái)公示登記環(huán)評(píng)項(xiàng)目資質(zhì)1641次，生效的927份環(huán)境影響報(bào)告表（書）均被生態(tài)環(huán)境部門認(rèn)定為虛假，其中25份存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，造成損失100余萬(wàn)元。

2022年11月27日，青島市公安局即墨分局以林某鑫、汪某、靳某燕涉嫌提供虛假證明文件罪將案件移送山東省青島市即墨區(qū)人民檢察院審查起訴。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)以J公司名義出具的虛假環(huán)境影響報(bào)告表（書）中，有部分“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”系中介人員谷某歡從林某鑫處購(gòu)得。谷某歡主觀上明知林某鑫等人不開展任何環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，仍從其處購(gòu)買 “環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”并出售賺取差價(jià)，且情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成提供虛假證明文件罪，建議公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充移送。

2023年3月26日，即墨區(qū)人民檢察院以提供虛假證明文件罪對(duì)林某鑫等4人提起公訴，并建議即墨區(qū)人民法院判處4人有期徒刑三年至一年不等，并處罰金，對(duì)靳某燕判處緩刑。

庭審階段，針對(duì)被告人林某鑫等人未參與涉案環(huán)境影響報(bào)告表（書）編寫，主觀惡性小，社會(huì)危害不大等爭(zhēng)議焦點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，林某鑫等人長(zhǎng)期從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)，明知環(huán)境影響報(bào)告表（書）應(yīng)當(dāng)由有資質(zhì)的人員經(jīng)調(diào)查、勘驗(yàn)后出具，仍將“環(huán)評(píng)報(bào)告資質(zhì)頁(yè)”連同環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師照片提供給其他無(wú)資質(zhì)人員，不僅編造的環(huán)境影響報(bào)告表（書）數(shù)量多，造成經(jīng)濟(jì)損失大，且涉及到二十余個(gè)省市、上百個(gè)行業(yè)，對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的公信力造成嚴(yán)重破壞，社會(huì)影響惡劣，應(yīng)依法從嚴(yán)懲處。

2023年5月25日，即墨區(qū)人民法院依法對(duì)該案作出判決，采納了檢察機(jī)關(guān)指控的全部犯罪事實(shí)及量刑建議。宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

【典型意義】

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度，是防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的法治保障。環(huán)境影響報(bào)告表（書）等是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的重要載體，具有社會(huì)公信力。第三方環(huán)境影響評(píng)價(jià)中介服務(wù)人員將環(huán)境影響評(píng)價(jià)工程師的資質(zhì)、簽名等材料提供給無(wú)資質(zhì)的人員，制作出虛假的環(huán)境影響報(bào)告表（書）并使用，屬提供虛假證明文件的行為。檢察機(jī)關(guān)在辦案中，應(yīng)重視精細(xì)化辦案，強(qiáng)化對(duì)整個(gè)造假鏈的審查，對(duì)主觀上明知作假、客觀上參與造假環(huán)節(jié)，且符合“情節(jié)嚴(yán)重”標(biāo)準(zhǔn)的涉案人員依法予以追訴；引導(dǎo)查明“環(huán)評(píng)造假”所造成的后果，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)涉案行為的社會(huì)危害性，確保精準(zhǔn)定罪量刑，以高質(zhì)效檢察履職服務(wù)保障高品質(zhì)生態(tài)環(huán)境，支撐高質(zhì)量發(fā)展。

浙江省杭州市H檢測(cè)科技有限公司、徐某妤等3人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】

提供虛假證明文件罪 環(huán)境檢測(cè) 檢察建議

【基本案情】

被告單位杭州市H檢測(cè)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱H檢測(cè)公司）。

被告人徐某妤，H檢測(cè)公司總經(jīng)理。

被告人呂某利，H檢測(cè)公司副總經(jīng)理。

被告人劉某，H檢測(cè)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、實(shí)驗(yàn)部經(jīng)理。

2020年12月至2022年2月期間，被告單位H檢測(cè)公司為招攬客戶、提升效益，通過(guò)篡改、銷毀原始記錄，篡改、編造檢測(cè)數(shù)據(jù)等多種方式，在開展環(huán)境檢測(cè)業(yè)務(wù)過(guò)程中弄虛作假，為部分客戶出具內(nèi)容虛假的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告共計(jì)47份，違法所得79萬(wàn)余元；其中2021年3月1日后出具的虛假環(huán)境檢測(cè)報(bào)告共計(jì)43份，違法所得42萬(wàn)余元。被告人徐某妤、呂某利作為H檢測(cè)公司主要負(fù)責(zé)人，明示、暗示、默許、放任公司各業(yè)務(wù)部門在開展環(huán)境檢測(cè)業(yè)務(wù)工作中弄虛作假；被告人劉某作為被告單位業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人，明知H檢測(cè)公司存在弄虛作假行為，仍在采樣、實(shí)驗(yàn)、編制報(bào)告環(huán)節(jié)配合協(xié)作，采用少采樣、不采樣、稀釋樣品分析、標(biāo)準(zhǔn)樣品替代分析、篡改或編造檢測(cè)結(jié)果等方式，共同為客戶出具虛假的環(huán)境檢測(cè)報(bào)告。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

2021年4月30日，浙江省杭州市生態(tài)環(huán)境局接省局巡查線索，調(diào)查發(fā)現(xiàn)H檢測(cè)公司為某儲(chǔ)油庫(kù)竣工項(xiàng)目所出具的報(bào)告錯(cuò)漏內(nèi)容，檢測(cè)數(shù)據(jù)明顯偏小，且采樣員無(wú)出入采樣地辦公區(qū)的記錄，存在造假嫌疑且數(shù)額較大，于2021年11月19日將案件移送至浙江省杭州市公安局。公安機(jī)關(guān)于同年12月13日立案?jìng)刹椤?/span>

經(jīng)公安機(jī)關(guān)商請(qǐng)，浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院提前介入。因該案涉及環(huán)境檢測(cè)領(lǐng)域，工作專業(yè)性強(qiáng)、結(jié)果時(shí)效性強(qiáng)，且涉案項(xiàng)目眾多，細(xì)節(jié)需核實(shí)，拱墅區(qū)人民檢察院針對(duì)案件證據(jù)體系提出取證重點(diǎn)、取證方向的建議十余條，引導(dǎo)偵查人員對(duì)公司電腦主機(jī)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、云端聊天記錄、云盤數(shù)據(jù)進(jìn)行全面提取勘驗(yàn)，圍繞公司經(jīng)營(yíng)策略、造假行為模式、涉案人員身份及職責(zé)范圍等收集書證、言詞證據(jù)，并請(qǐng)具有環(huán)境檢測(cè)領(lǐng)域?qū)ｉT知識(shí)的特邀檢察官助理提供意見，梳理出涉案環(huán)境檢測(cè)報(bào)告的虛假內(nèi)容、犯罪金額，查明采樣、實(shí)驗(yàn)、報(bào)告編寫各環(huán)節(jié)造假的事實(shí)。

2023年2月21日，公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后向拱墅區(qū)人民檢察院移送審查起訴。拱墅區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，H檢測(cè)公司取得檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書，有權(quán)出具蓋有CMA標(biāo)識(shí)、具有社會(huì)公信力的檢測(cè)報(bào)告。涉案檢測(cè)報(bào)告包括環(huán)境空氣、廢水等環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)，項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響評(píng)價(jià)等內(nèi)容，是環(huán)境治理、項(xiàng)目整改、竣工驗(yàn)收、行政審批等事項(xiàng)的重要依據(jù)。故該公司系環(huán)境領(lǐng)域承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)職責(zé)的中介組織，與環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)具有相似的地位和作用，屬于刑法第二百二十九條所規(guī)定的犯罪主體，應(yīng)追究單位及相關(guān)人員的刑事責(zé)任。結(jié)合單位規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)程、會(huì)議決策、職責(zé)范圍，將放任工作人員弄虛作假的總經(jīng)理徐某妤，推動(dòng)、促成出具虛假檢測(cè)報(bào)告的副總經(jīng)理呂某利認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員，將參與出具虛假檢測(cè)報(bào)告的部門負(fù)責(zé)人劉某認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。對(duì)未達(dá)刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的其他涉案人員，拱墅區(qū)人民檢察院向生態(tài)環(huán)境部門、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門移送行政違法線索，建議及時(shí)依法處理。

2023年7月14日，拱墅區(qū)人民檢察院以提供虛假證明文件罪，依法對(duì)被告單位H檢測(cè)公司、被告人徐某妤等3人向拱墅區(qū)人民法院提起公訴，并根據(jù)各被告人的地位、作用，以及認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，分別提出量刑建議。經(jīng)開庭審理，拱墅區(qū)人民法院于2024年2月29日作出一審判決，認(rèn)定H檢測(cè)公司、徐某妤、呂某利、劉某均犯提供虛假證明文件罪，并全部采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議，對(duì)H檢測(cè)公司判處罰金20萬(wàn)元，對(duì)徐某妤等3人判處有期徒刑十個(gè)月至六個(gè)月不等，并處罰金，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的從犯劉某適用緩刑。一審判決后，被告人徐某妤不服判決，提出上訴。2024年5月27日，杭州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴、維持原判。

拱墅區(qū)人民檢察院針對(duì)案件審查中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境檢測(cè)造假亂象與監(jiān)管漏洞，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制發(fā)加強(qiáng)環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理工作的檢察建議，并與公安機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境部門、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門共同建立環(huán)境檢測(cè)行業(yè)專項(xiàng)治理工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享、聯(lián)合督辦、法律研討與業(yè)務(wù)交流。

【典型意義】

準(zhǔn)確真實(shí)的環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)是客觀評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的基礎(chǔ)，是實(shí)施環(huán)境管理與決策的基本依據(jù)之一。檢察機(jī)關(guān)依法服務(wù)保障環(huán)境檢測(cè)行業(yè)健康、有序發(fā)展，一方面，做好“前半篇文章”，借助特邀檢察官助理“外腦”支持，在介入偵查引導(dǎo)取證與審查起訴等工作中，不斷完善證據(jù)體系、夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)，通過(guò)審查分析具有社會(huì)公信力的檢測(cè)報(bào)告的內(nèi)容與用途，依法準(zhǔn)確認(rèn)定第三方環(huán)境檢驗(yàn)檢測(cè)組織具有參與生態(tài)環(huán)境治理的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的精準(zhǔn)懲處。另一方面，寫好“后半篇文章”，通過(guò)制發(fā)社會(huì)治理檢察建議、與有關(guān)行政主管部門建立機(jī)制等方式，強(qiáng)化在依法辦理第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假案件中的協(xié)作配合，推動(dòng)對(duì)第三方環(huán)保服務(wù)行業(yè)所存在問(wèn)題的協(xié)同治理、源頭治理、系統(tǒng)治理，用最嚴(yán)密法治守護(hù)綠水青山、共建美麗家園。

廣東省廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司、李某山等6人提供虛假證明文件案

【關(guān)鍵詞】

提供虛假證明文件罪 機(jī)動(dòng)車尾氣檢測(cè) 親歷性審查 單位犯罪 寬嚴(yán)相濟(jì)

【基本案情】

被告單位廣州市G機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱G檢測(cè)公司）。

被告人李某山，G檢測(cè)公司股東及法定代表人。

被告人蔡某家，G檢測(cè)公司股東、站長(zhǎng)。

被告人卜某雷，G檢測(cè)公司副站長(zhǎng)。

被不起訴人林某文，G檢測(cè)公司授權(quán)簽字人。

被不起訴人王某、張某林，G檢測(cè)公司汽油線操作員。

G檢測(cè)公司于2020年9月8日成立，經(jīng)依法登記從事機(jī)動(dòng)車檢測(cè)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，并向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和檢測(cè)報(bào)告。李某山為公司股東及法定代表人，負(fù)責(zé)檢測(cè)站的全面工作；蔡某家為公司股東、站長(zhǎng)、授權(quán)簽字人，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)銷審批、檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；卜某雷為公司副站長(zhǎng)、柴油線操作員、授權(quán)簽字人，負(fù)責(zé)柴油車的檢測(cè)以及檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；林某文2021年3月至7月?lián)喂臼跈?quán)簽字人，負(fù)責(zé)檢測(cè)報(bào)告的審核批準(zhǔn)；王某、張某林為公司汽油線操作員，負(fù)責(zé)汽油線檢測(cè)。

2021年3月至11月期間，G檢測(cè)公司為了提升公司效益和營(yíng)業(yè)額，違法、違規(guī)向客戶提供機(jī)動(dòng)車檢測(cè)服務(wù)，通過(guò)購(gòu)買并使用OBD（車載自動(dòng)診斷系統(tǒng)）模擬器代替真實(shí)的車輛診斷儀進(jìn)行檢測(cè)、為未經(jīng)維修的復(fù)檢車輛購(gòu)買虛開的車輛維修單、故意減少尾氣收集比例、違規(guī)放置發(fā)動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)速感應(yīng)器、讓檢測(cè)數(shù)據(jù)異常車輛通過(guò)審核等多種手段，使一千余輛本應(yīng)無(wú)法通過(guò)排氣污染物檢測(cè)的車輛通過(guò)檢測(cè)，并出具了排氣污染物檢測(cè)合格的證明文件。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

該案由廣東省廣州市生態(tài)環(huán)境局在日常調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，于2022年1月18日向廣東省廣州市公安局移送犯罪線索。同年4月1日，廣州市公安局決定立案?jìng)刹?，并?2月14日以李某山等6人涉嫌提供虛假證明文件罪移送廣東省廣州市人民檢察院審查起訴。2023年1月3日，根據(jù)級(jí)別管轄，廣州市人民檢察院將本案交廣州市白云區(qū)人民檢察院審查起訴。

檢察機(jī)關(guān)審查案卷后，發(fā)現(xiàn)涉案人員均系為G檢測(cè)公司留住客源的目的實(shí)施犯罪，屬于為了單位利益。為查明是否成立單位犯罪，檢察機(jī)關(guān)一方面引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)調(diào)取證明授權(quán)簽字人職責(zé)、公司資金往來(lái)情況等的書證，OBD模擬器提供方的證言等言詞證據(jù)，查明G檢測(cè)公司統(tǒng)一收取車輛檢測(cè)費(fèi)，統(tǒng)一支付購(gòu)買造假工具費(fèi)用的情況。另一方面，通過(guò)實(shí)地查看檢測(cè)流程，了解各涉案人員工作內(nèi)容等方式開展自行補(bǔ)充偵查，查明包括單位法定代表人、站長(zhǎng)在內(nèi)的各涉案人員均明知公司存在造假情況，仍放任或在工作崗位上實(shí)施多種弄虛作假行為，未超出單位整體意志。故查實(shí)本案各涉案人員在出具證明文件的過(guò)程中各種造假行為均系為了單位利益，代表單位意志，屬于單位犯罪。檢察機(jī)關(guān)依法追加G檢測(cè)公司為犯罪嫌疑單位。

審查起訴期間，涉案人員及辯護(hù)律師提出錯(cuò)誤數(shù)據(jù)是系統(tǒng)自動(dòng)抓取的，在案證據(jù)不能推斷檢測(cè)中使用了OBD模擬器等意見。為查明上述辯解情況，檢察機(jī)關(guān)派員協(xié)同偵查人員多次實(shí)地查看檢測(cè)操作過(guò)程、數(shù)值變化、后臺(tái)數(shù)據(jù)審核過(guò)程，明確檢測(cè)人員能夠知曉主要過(guò)程數(shù)據(jù)，并自行選擇報(bào)告虛假數(shù)據(jù)；向生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)中心工作人員咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)保存規(guī)則、數(shù)據(jù)異常與使用OBD模擬器的判定標(biāo)準(zhǔn)，明確檢測(cè)數(shù)據(jù)恒定能夠證明存在弄虛作假情況。

白云區(qū)人民檢察院綜合考量各涉案人員的犯罪情節(jié)與主觀惡性，于2023年11月3日以提供虛假證明文件罪對(duì)G檢測(cè)公司、李某山、蔡某家、卜某雷依法提起公訴；同年12月15日，對(duì)具有認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)且在G公司工作時(shí)間較短的林某文，在共同犯罪中作用較小的王某、張某林依法作出相對(duì)不起訴決定。

2024年2月6日，白云區(qū)人民法院以提供虛假證明文件罪，對(duì)G檢測(cè)公司判處罰金40萬(wàn)元，對(duì)李某山等3人分別判處有期徒刑一年九個(gè)月至一年不等，并處罰金，其中對(duì)卜某雷適用緩刑。一審宣判后，被告人李某山、蔡某家不服判決，提出上訴。2024年5月30日，廣州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴、維持原判。

【典型意義】

機(jī)動(dòng)車尾氣污染已成為大氣污染的主要污染源之一，尾氣檢測(cè)是篩查排放不合格機(jī)動(dòng)車、倒逼維修治理、督促機(jī)動(dòng)車達(dá)標(biāo)行駛的重要手段。當(dāng)前，提供機(jī)動(dòng)車檢測(cè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)行社會(huì)化、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，“交錢過(guò)檢”“包過(guò)”等違法犯罪行為屢禁不止。檢察機(jī)關(guān)辦理此類專業(yè)性較強(qiáng)的案件，要堅(jiān)持親歷性審查原則，充分運(yùn)用走訪咨詢、實(shí)地查看等手段，開展引導(dǎo)偵查取證、自行補(bǔ)充偵查等工作，進(jìn)一步厘清案件事實(shí)，深度查明案件細(xì)節(jié)，完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系。對(duì)涉及單位的案件，把握單位犯罪的實(shí)質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在單位實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人默許下實(shí)施弄虛作假行為，且違法所得歸單位收取后再分配的，應(yīng)認(rèn)定單位犯罪。同時(shí)，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，根據(jù)單位中各涉案人員的地位作用、參與程度、獲利金額、認(rèn)罪認(rèn)罰等情況予以分層處理。通過(guò)依法履行檢察職責(zé)，守住控制道路移動(dòng)污染源的“最后一道閥門”。