應(yīng)急管理部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見

發(fā)表時間：2024-06-14 19:29

應(yīng)急管理部

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見

應(yīng)急〔2023〕99號

各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)應(yīng)急管理局,各省級煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門,國家礦山安監(jiān)局各省級局:

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神,加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管,提高安全評價服務(wù)質(zhì)量,推動安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員嚴(yán)守安全底線、法律紅線和道德準(zhǔn)線,構(gòu)建“企業(yè)主體負(fù)責(zé)、機(jī)構(gòu)誠信執(zhí)業(yè)、部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律管理、社會公眾監(jiān)督”的綜合管理體系,切實發(fā)揮安全評價對事故預(yù)防的支撐作用,依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章,制定本指導(dǎo)意見。

一、嚴(yán)格源頭管控

(一)嚴(yán)格評價機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理。一是省級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(以下統(tǒng)稱資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān))要推動將安全評價行業(yè)發(fā)展納入地方現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,構(gòu)建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相適應(yīng)的安全評價服務(wù)體系。二是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要審慎處理評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可事項改革,沒有法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定依據(jù),不得通過授權(quán)、下放等方式將資質(zhì)認(rèn)可權(quán)限交由下級有關(guān)部門實施,確保守土有責(zé)、守土盡責(zé)。三是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要建立已注銷、撤銷、吊銷安全評價資質(zhì)的機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)名錄庫并主動向社會公開,上述主體異地申請或再次申請評價資質(zhì)時要依法依規(guī)嚴(yán)格把握。

(二)嚴(yán)格從業(yè)人員資格管理。一是嚴(yán)格核查安全評價從業(yè)人員專業(yè)能力和資格條件。利用人力資源社會保障部、教育部等國家有關(guān)主管部門相關(guān)平臺嚴(yán)格核查安全評價從業(yè)人員的資格證書、學(xué)歷學(xué)位和專業(yè)技術(shù)職稱等信息,發(fā)現(xiàn)弄虛作假等違法違規(guī)線索的,按照“誰培訓(xùn)、誰負(fù)責(zé)”“誰發(fā)證、誰負(fù)責(zé)”“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則,移送有關(guān)主管部門依法追究涉事機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任。二是嚴(yán)厲打擊出租出借資格證書行為。把社會保險、個人繳稅記錄、工資流水等作為認(rèn)定專(全)職安全評價從業(yè)人員的重要參考,嚴(yán)防通過異地繳納多份社會保險掛靠有關(guān)證書的行為。三是嚴(yán)密防范利用從業(yè)人員頻繁流動套取評價資質(zhì)行為。對出現(xiàn)安全評價從業(yè)人員頻繁變更從業(yè)機(jī)構(gòu)情形的,資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要跟進(jìn)安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況,開展定向核查,加強(qiáng)對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專(全)職安全評價從業(yè)人員的動態(tài)監(jiān)管。四是嚴(yán)禁違規(guī)設(shè)置安全評價從業(yè)人員執(zhí)業(yè)障礙,不得將注冊管理、繼續(xù)教育、指定培訓(xùn)等作為認(rèn)定專(全)職安全評價從業(yè)人員的前置條件,與安全評價機(jī)構(gòu)簽訂合法勞動合同或勞務(wù)合同的各類技術(shù)人員均可依法開展與其專業(yè)能力相匹配的評價活動、參與評價報告編寫并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

(三)嚴(yán)格評價事項法定派生。一是嚴(yán)格按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定,確定法定安全評價范圍和評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可范圍。二是行政機(jī)關(guān)在行政審批過程中需要委托安全評價機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法通過競爭性方式選擇機(jī)構(gòu)并自行承擔(dān)服務(wù)費用,不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān),切斷評價機(jī)構(gòu)與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制企業(yè)選擇特定評價機(jī)構(gòu)從事其他評價評估類中介服務(wù)事項。三是對未納入政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域中介服務(wù)清單的非法定安全評價事項,按照“誰要求、誰組織、誰負(fù)責(zé)”的原則開展,不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān)。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動開展的安全評價事項,由企業(yè)自行組織。

二、嚴(yán)格過程管理

(四)實施安全評價報告公開。公開安全評價報告前,涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的部分,要按規(guī)定進(jìn)行脫密處理。一是安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定,建立并實施服務(wù)公開和報告公開制度,每季度**個月的15日前,將上季度完成的法定安全評價報告在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公開。二是鼓勵各類企業(yè)特別是上市公司,主動向社會公開安全評價報告,作為履行企業(yè)社會責(zé)任的重要參考。

(五)強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管。對安全評價機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)要實行全流程、一體化管理。一是安全評價機(jī)構(gòu)的省(自治區(qū)、直轄市)外分支機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)時必須滿足《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力配備要求。二是要將分支機(jī)構(gòu)專業(yè)能力配備保持情況和執(zhí)業(yè)情況納入其所在地監(jiān)管范圍。三是安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全覆蓋分支機(jī)構(gòu)、外聘專家、第三方支撐單位的過程控制管理體系,形成可追溯的評價過程完整檔案。

(六)嚴(yán)格評價資質(zhì)動態(tài)管理。資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定,將其認(rèn)可的安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況納入年度監(jiān)督檢查計劃。在開展監(jiān)督檢查過程中,發(fā)現(xiàn)安全評價機(jī)構(gòu)出具失實安全評價報告的,延伸檢查其資質(zhì)保持情況。因人員變動、場所變更等因素不滿足資質(zhì)條件的,不得開展安全評價業(yè)務(wù),并責(zé)令其限期改正,逾期未改正的,要依規(guī)核減其資質(zhì)范圍或撤銷其安全評價資質(zhì)并向社會公告,嚴(yán)防安全評價機(jī)構(gòu)違規(guī)運行。

(七)實施安全評價信用管理。要按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2020〕49號)相關(guān)要求,實施安全評價領(lǐng)域信用管理。一是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要依法依規(guī)建立并實施安全評價機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信用評價、信用分級分類監(jiān)管、信用激勵懲戒和信用修復(fù)等制度。二是應(yīng)急管理部將依托匯總的安全評價機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、評價報告和行政處罰等信息,完善安全評價機(jī)構(gòu)信息查詢系統(tǒng),搭建安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員信用監(jiān)管平臺。三是按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》,鼓勵由第三方實施安全評價機(jī)構(gòu)信用評定制度,強(qiáng)化信用約束。

(八)強(qiáng)化安全評價行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會、學(xué)會制定行規(guī)行約、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,培育健康行業(yè)文化;鼓勵安全評價機(jī)構(gòu)組建行業(yè)自律聯(lián)盟,向社會公開誠信承諾,自覺抵制惡意競爭等不良行為。

三、嚴(yán)格責(zé)任落實

(九)落實建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任。一是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位委托第三方開展安全評價時,要如實提供基礎(chǔ)資料,落實整改建議,并對所提供資料的完整性、真實性負(fù)責(zé),保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負(fù)責(zé)。因建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位提供資料不完整、不真實而導(dǎo)致安全評價報告失實的,由建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未按規(guī)定重新進(jìn)行安全評價的,應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)生的相關(guān)后果負(fù)責(zé)。三是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將法定評價項目以捆綁招標(biāo)、打包委托等形式交由不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)實施;在與安全評價機(jī)構(gòu)簽訂的合同中,不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款,不得將評價結(jié)論合格作為履約支付條款。四是依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規(guī)范國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項的決定》(國發(fā)〔2017〕8號),在建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查時,金屬冶煉建設(shè)項目、煤礦建設(shè)項目的安全預(yù)評價報告可由申請人自行編制,也可委托有關(guān)機(jī)構(gòu)編制。自行編制安全預(yù)評價報告的建設(shè)單位,對評價內(nèi)容和結(jié)論負(fù)責(zé)。

(十)落實安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員直接責(zé)任。一是安全評價機(jī)構(gòu)要如實向委托方反映安全生產(chǎn)實際情況、出具客觀公正的評價結(jié)論,對安全評價報告和結(jié)論的合法性、真實性負(fù)責(zé)。二是安全評價機(jī)構(gòu)出具失實報告給他人造成損害的依法承擔(dān)賠償責(zé)任;租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,構(gòu)成犯罪的,依照刑法有關(guān)規(guī)定移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。三是安全評價機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、項目組組長應(yīng)按照法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求,加強(qiáng)對安全評價活動的管理和評價報告質(zhì)量的把控。四是安全評價項目組組長應(yīng)組織現(xiàn)場勘驗,全過程參與安全評價報告編制工作。項目組組長和負(fù)責(zé)勘驗人員要到現(xiàn)場實際地點開展勘驗工作,如實記錄現(xiàn)場勘驗情況,并留存現(xiàn)場圖像影像等證明資料。

(十一)落實項目審查和許可部門把關(guān)責(zé)任。在建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查、安全生產(chǎn)行政許可中,有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在虛假、失實等違法違規(guī)情形的,安全評價報告不予采信,有關(guān)行政許可不予通過。同時,依據(jù)行業(yè)規(guī)定和管理規(guī)范,認(rèn)定其違法違規(guī)事實和情形,并作出定性描述,依法依規(guī)實施或移送安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可部門實施行政處罰。

四、嚴(yán)格違法查處

(十二)從嚴(yán)處罰違法行為。一是安全評價機(jī)構(gòu)在一年內(nèi)發(fā)生2次(含)以上違法違規(guī)行為的,要進(jìn)行重點監(jiān)管。二是安全評價機(jī)構(gòu)出具失實評價報告(評價報告失實情形認(rèn)定見附件1)的,責(zé)令停業(yè)整頓,并依法給予行政處罰,經(jīng)資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)驗收通過后方可繼續(xù)開展安全評價業(yè)務(wù)。三是安全評價機(jī)構(gòu)出具虛假報告(評價報告虛假情形認(rèn)定見附件2)的,由資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)依法吊銷其資質(zhì)并向社會公告,依法給予行政處罰,按規(guī)定將安全評價機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單。

(十三)完善查處銜接機(jī)制。一是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要完善安全評價違法行為線索移交和立案查處機(jī)制,建立資質(zhì)認(rèn)可與行業(yè)安全監(jiān)管、行政執(zhí)法等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)聯(lián)動工作機(jī)制,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位和安全評價機(jī)構(gòu)串通弄虛作假的,依法實施行政處罰。要加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責(zé)任的,及時移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。二是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)安全評價機(jī)構(gòu)出具虛假、失實報告的,要及時通知建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”審查或安全生產(chǎn)行政許可部門,重新審核建設(shè)單位或生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)許可條件,防止申請主體利用虛假、失實評價報告騙取許可。三是生產(chǎn)經(jīng)營單位利用虛假安全評價報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的,相關(guān)部門在依法撤銷許可決定的同時,對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位、安全評價機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員依法實施處罰。

(十四)暢通社會監(jiān)督渠道。鼓勵社會公眾對安全評價違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報,應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對社會公眾通過安全生產(chǎn)舉報系統(tǒng)等渠道轉(zhuǎn)來的相關(guān)問題線索,要及時調(diào)查處理,對查證屬實的,要依照有關(guān)規(guī)定給予獎勵。鼓勵媒體依法依規(guī)挖掘正反面典型,強(qiáng)化對安全評價服務(wù)行業(yè)的輿論監(jiān)督。

五、加強(qiáng)組織實施

(十五)完善制度保障。按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國刑法修正案(十一)》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,完善《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套制度,不斷健全安全評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系,鼓勵各地結(jié)合監(jiān)管實際,出臺地方性法規(guī)、政府規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,為安全評價機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)創(chuàng)造良好法治環(huán)境。

(十六)加強(qiáng)政策引導(dǎo)。分行業(yè)領(lǐng)域培育一批規(guī)模大、實力強(qiáng)、信譽(yù)好、專業(yè)化程度高的示范機(jī)構(gòu)。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開展安全評價基礎(chǔ)理論研究、三維場景構(gòu)建、風(fēng)險評估建模等,持續(xù)創(chuàng)新評價方法,推動安全評價技術(shù)方法迭代升級。

(十七)提高監(jiān)管效能。資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要對法定安全評價報告開展常態(tài)化復(fù)核,定期抽查評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持和過程控制管理落實情況;要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段,采用衛(wèi)星定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段,提高監(jiān)管效能,推動監(jiān)管執(zhí)法信息的互聯(lián)互通。加強(qiáng)對資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)的綜合評估,對安全評價弄虛作假問題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認(rèn)可把關(guān)不嚴(yán)、違法違規(guī)行為查處不力的,應(yīng)急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認(rèn)可權(quán)等措施。

(十八)實施典型引路。各級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要把整治安全評價機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為作為常態(tài)化工作,保持打非治違高壓態(tài)勢,總結(jié)曝光弄虛作假典型案例,持續(xù)凈化安全評價服務(wù)市場;要注重宣傳推廣安全評價機(jī)構(gòu)在防范化解重大風(fēng)險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng)新評價技術(shù)方法等方面的示范做法,不斷提升安全評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽(yù)感,切實維護(hù)行業(yè)積極健康有序發(fā)展。

附件:1.安全評價報告失實情形認(rèn)定

?????2.安全評價報告虛假情形認(rèn)定

應(yīng)急管理部

2023年9月29日

附件1

安全評價報告失實情形認(rèn)定

安全評價報告存在以下情形之一的,認(rèn)定為安全評價報告失實:

(一)安全現(xiàn)狀評價或驗收評價報告中,企業(yè)布局、工藝參數(shù)、周邊環(huán)境與評價期間實際情況不符,影響評價結(jié)論的;

(二)重要區(qū)域、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施、主要物料和建(構(gòu))筑物、主要安全設(shè)施、重要的公輔設(shè)施、改(擴(kuò))建情況等遺漏或描寫錯誤,影響評價結(jié)論的;

(三)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)主要條款漏項、錯誤或使用已廢止的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),影響評價結(jié)論的;

(四)國家明令限制類、淘汰類工藝或設(shè)備未辨識或辨識有誤,導(dǎo)致評價結(jié)論失實的;

(五)未進(jìn)行危險化學(xué)品重大危險源辨識及分級或出現(xiàn)嚴(yán)重偏差,影響評價結(jié)論的;